考試介紹

證券從業(yè)資格,，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱,。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書,。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試,。

隨著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展,，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司,、基金管理公司,、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu),、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，而即使為了個人理財需要,參加此項培訓(xùn)也是非常有必要的,。

就業(yè)方向

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司,、會計公司,、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán),、財經(jīng)媒體,、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn),，是個人進(jìn)行投資獲利的知識工具,。

證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求,。

報名條件

(一)一般從業(yè)資格考試

1,、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

3,、具有完全民事行為能力,。

(二)專項業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。

報名方式及費用

考試采取網(wǎng)上報名方式,考生應(yīng)登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報名,。

考試費為61元/科,繳費方式分為網(wǎng)上繳費與現(xiàn)場繳費,考生可根據(jù)需要自行選擇繳費方式,。

考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識,，專業(yè)科目包括：證券交易,、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析,、證券投資基金,。單科考試時間為120分鐘。

考試使用的教材每年都會重新編輯,，增加最新的法規(guī),，政策等。

基礎(chǔ)科目為必考科目,，專業(yè)科目可以自選,。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）》的規(guī)定,，向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。

通過基礎(chǔ)科目及兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種（含兩種）以上資格證書的,，可獲得一級專業(yè)水平級別認(rèn)證證書,；通過基礎(chǔ)科目及四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書的，可獲得二級專業(yè)水平級別認(rèn)證證書,。

自2015年7月開始,，證券從業(yè)資格考試將進(jìn)行改革，自2015年8月,，已有部分考生選擇新改革后的考試,，考試科目為兩門,，分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》,。每科分別為100題選擇題，考試時間為120分鐘,。

采用網(wǎng)上報名,，網(wǎng)上答題，每年有四次的考試機(jī)會,。

適合人群：年滿18周歲,，具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑且具有完全民事行為能力的在職證券人員、相關(guān)專業(yè)未取得資格證的人員,、自營投資者以及想在本行業(yè)有所提升的有識之士,。

考試成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績終身有效,。

持證優(yōu)勢

行業(yè)比較

會計資格不是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件,，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件。

會計公司業(yè)務(wù)最好的部門是與證券,、上市公司相關(guān)的業(yè)務(wù),。上市公司審計業(yè)務(wù)必須由有證券資格的會計公司承擔(dān)。沒有資格的不能承接這方面的業(yè)務(wù),。

會計資格的就業(yè)取向限制在財務(wù)會計部門,。

會計資格有技術(shù)工具價值，證券資格有戰(zhàn)略價值,。

會計資格持有人眾多,，競爭及就業(yè)壓力大。證券資格持有人少,，“人以稀為貴”,。

會計資格考試很早向社會放開,，考試難度越來越大。證券資格首次放開,，考試相對容易,。

會計資格考試知識有證券資格考試知識可以互補，考試時間不沖突,。

證券資格

證券資格考試向社會放開,，是理工科學(xué)生及進(jìn)入金融證券行業(yè)、上市公司的一個公平的機(jī)會,。

證券資格各科課程已經(jīng)有大量的數(shù)量經(jīng)濟(jì)的知識,，理工科學(xué)生在學(xué)習(xí)和考試上有優(yōu)勢。

很多基金經(jīng)理,、投資經(jīng)理都有優(yōu)秀的數(shù)理知識基礎(chǔ),。

法律規(guī)定證券行業(yè)單位必須保持一定比例的信息技術(shù)人員，理工科背景人士有優(yōu)勢,。

金融證券行業(yè),、上市公司、大型企業(yè)集團(tuán)有大量優(yōu)秀高級職員,、管理人員都是理工科知識背景,。

考試難度

標(biāo)準(zhǔn)化、客觀化試題,。

（單項選擇題,、多項選擇題、判斷題）

考試合格線：近兩年都是60分,。

認(rèn)真學(xué)習(xí)教材,，基本可以全部通過各科考試。

與其他考試不沖突而且互補,。證券資格考試備考所花的時間和精力較少,。

制度特點

協(xié)會負(fù)責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點：

(一)明確規(guī)定證券公司,、基金管理公司,、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu),、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件,。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格,。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放,。自2003年起，凡年滿18周歲,，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類,。

(四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證,。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書,；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的,，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作,，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度,。

(六)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé),。

考試教材

中國證券業(yè)協(xié)會組織編寫的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2019)》由中國財政經(jīng)濟(jì)出版社出版,于2019年10月發(fā)行,考生可通過中國財政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店等渠道購買,。

考試城市

北京、天津,、石家莊,、太原、呼和浩特,、沈陽、長春,、哈爾濱,、上海、南京,、杭州,、合肥、福州,、南昌,、濟(jì)南、鄭州,、武漢,、長沙、廣州,、南寧,、海口,、重慶,、成都,、貴陽、昆明,、西安,、蘭州、西寧,、銀川,、烏魯木齊、拉薩,、深圳,、大連、青島,、寧波,、廈門、蘇州,、溫州,、泉州、贛州(40個城市),。

臺灣同胞報考注意事項

為貫徹落實《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺灣證券執(zhí)業(yè)資格證照的臺灣合法居民,僅需通過《證券市場基本法律法規(guī)》科目考試,即可取得大陸證券從業(yè)資格,。報名和考試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關(guān)于臺灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項的公告》

報名原則

(一)報名及繳,、退費應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成,。

(二)考生報名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示操作,繳費成功即完成報名。報名成功的考生在當(dāng)次考試報名截止日前可選擇網(wǎng)上退考;當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當(dāng)次考試的該科目考試,。

(三)考生可在規(guī)定的時間內(nèi)申請退費,逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費,。退費時,按照報名系統(tǒng)提示流程進(jìn)行操作(詳見報名系統(tǒng))。采用網(wǎng)上繳費方式的,費用退回原支付賬戶;采用現(xiàn)場繳費方式的,考生需按要求在報名系統(tǒng)提供銀行卡信息,。

(四)退考產(chǎn)生的手續(xù)費由考生自行承擔(dān),退費周期約為7至14個工作日,。

準(zhǔn)考證打印

報考成功的考生,可在考試日前3天登錄報名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。具體考試時間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示,。

考試紀(jì)律要求

(一)參加考試時,考生須持紙質(zhì)準(zhǔn)考證和有效期內(nèi)身份證件參加考試,其中內(nèi)地考生持二代身份證,港澳臺考生可持居民居住證,、臺灣考生可持居民來往大陸通行證(臺胞證),外籍考生持護(hù)照(身份證件須與報名時所填證件保持一致)。準(zhǔn)考證信息與身份證件信息如不一致須于考試日前2天撥打客服電話(010-66575797)說明情況,并獲確認(rèn)方可參加考試;身份證過期或遺失者,可持公安機(jī)關(guān)出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,使用駕駛證,、戶口本,、學(xué)生證等其他證件一律不得入場。

(二)考生進(jìn)入考場須按照監(jiān)考老師要求依次就座,。

(三)考試時手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證,、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失,。

考試違紀(jì)處理

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)行為的,協(xié)會將根據(jù)情節(jié)給予取消當(dāng)場考試成績,、禁考一至兩年的處分,并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);對于執(zhí)業(yè)注冊人員嚴(yán)重違紀(jì)的,協(xié)會還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請的自律處分;考場紀(jì)律、違紀(jì)處理和違紀(jì)申訴詳見公告 “證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知”,。

薪資行情

據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)統(tǒng)計,，證券業(yè)人員是“薪”情最好的，平均月薪在10000元以上,。

CIIA

注冊國際投資分析師考試是由注冊國際投資分析師協(xié)會及其成員機(jī)構(gòu)聯(lián)合組織的國際投資分析師資格考試,，它同時也是中國證券業(yè)專業(yè)水平級別證書。

國際通用知識考試由注冊國際投資分析師協(xié)會統(tǒng)一管理,。本地考試由注冊國際投資分析師協(xié)會各成員組織管理,。中國境內(nèi)的相關(guān)考試由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)。通過考試者可以獲得由注冊國際投資分析師協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合頒發(fā)的注冊國際投資分析師資格證書,。

適合人群：已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試,，并有志于從事股票分析、研究工作者,。

報名條件：報名參加CIIA考試的人員應(yīng)當(dāng)注冊為CIIA考試會員,。

資格考試

由于該項考試對保薦人的資格審查、職業(yè)能力和職業(yè)道德都有很高的要求,，所以每年能夠通過考試的人屈指可數(shù),，其身價自然也水漲船高。許多投行不惜以高薪,、高福利,、高提成來留住保薦人，保薦人資格考試也因此成為“最值錢”的考試,。

適合人群：各證券公司投資銀行從業(yè)者,。

特別提示

(一)考試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個人信息,。

(二)協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn),不出版考試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券業(yè)從業(yè)人員資格考試真題,騙取考生錢財,。請廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙,。

(三)考場采用專業(yè)設(shè)備對考試進(jìn)行全程監(jiān)測,對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題,、答案的違法違紀(jì)行為,協(xié)會在嚴(yán)肅查處的同時,將向公安機(jī)關(guān)反映,。

(四)對于試卷作答高度雷同、經(jīng)他人舉報有作弊行為或存在其他作弊嫌疑的,事后一經(jīng)查實,協(xié)會將認(rèn)定為考試作弊,并按相關(guān)規(guī)定處理,。

(五)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違紀(jì)考生信息交互機(jī)制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,在證券業(yè)從業(yè)資格考試中因違紀(jì)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項考試,。

(六)考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格考試真題名義行騙,向考生售賣無線接聽設(shè)備和專用作弊工具非法為考生提供試題和答案等問題的確切線索,可向協(xié)會或公安機(jī)關(guān)舉報。考試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題,、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會舉報,。