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證券公司評(píng)級(jí)有什么用 證券公司監(jiān)管評(píng)級(jí)指標(biāo)介紹

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2017年7月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》對(duì)證券公司進(jìn)行評(píng)級(jí)。這一舉措有效管理了證券公司,,促進(jìn)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制,、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等指標(biāo)合理,。該評(píng)價(jià)結(jié)果也能夠體現(xiàn)各大證券公司的資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況,。下面跟隨MAIGOO小編一起來(lái)了解詳情吧。

證券公司監(jiān)管評(píng)級(jí)指標(biāo)介紹

一,、什么是證券公司評(píng)級(jí)分類

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)),,證券公司評(píng)級(jí)分類需要經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審,、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核,,以及證監(jiān)局、自律組織,、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議,。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足,、公司治理與合規(guī)管理,、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理,、客戶權(quán)益保護(hù),、信息披露等 6 類評(píng)價(jià)指標(biāo)。

資本充足:主要反映證券公司凈資本以及以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況,;

公司治理與合規(guī)管理:主要反映證券公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況,;

全面風(fēng)險(xiǎn)管理:主要反映證券公司識(shí)別、計(jì)量,、監(jiān)測(cè)、預(yù)警,、報(bào)告,、防范及處理各類風(fēng)險(xiǎn)的情況;

信息技術(shù)管理:主要反映證券公司信息技術(shù)治理,、信息技術(shù)安全,、數(shù)據(jù)治理情況;

客戶權(quán)益保護(hù):主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性,、客戶服務(wù)及客戶管理水平能力,;

信息披露:主要反映證券公司報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性情況,。

三,、類別劃分

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,將證券公司分為A(AAA,、AA,、A)、B(BBB,、BB,、B)、C(CCC,、CC,、C)、D,、E等5大類11個(gè)級(jí)別,,其中:

A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高,能較好地控制新業(yè)務(wù),、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn),;

B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn),;

C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配,;

D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低,潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍,;

E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),,已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

四,、評(píng)選周期

證券公司分類每年進(jìn)行一次,,評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日,涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息為準(zhǔn),。

2020證券公司分類評(píng)級(jí)
序號(hào) 公司名稱 證券級(jí)別
1 安信證券 AA
2 光大證券 AA
3 國(guó)金證券 AA
4 國(guó)泰君安 AA
5 國(guó)信證券 AA
6 海通證券 AA
7 華泰證券 AA
8 平安證券 AA
9 申萬(wàn)宏源 AA
10 銀河證券 AA
11 招商證券 AA
12 中金公司 AA
13 中泰證券 AA
14 中信建投 AA
15 中信證券 AA
16 北京高華 A
17 渤海證券 A
18 財(cái)通證券 A
19 長(zhǎng)江證券 A
20 第一創(chuàng)業(yè) A
21 東北證券 A
22 東方財(cái)富 A
23 東方證券 A
24 東莞證券 A
25 東吳證券 A
26 東興證券 A
27 方正證券 A
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31 華寶證券 A
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33 華菁證券 A
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35 華鑫證券 A
36 瑞銀證券 A
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38 天風(fēng)證券 A
39 五礦證券 A
40 西部證券 A
41 信達(dá)證券 A
42 興業(yè)證券 A
43 銀泰證券 A
44 浙商證券 A
45 中天國(guó)富 A
46 中銀國(guó)際 A
47 中原證券 A
48 財(cái)達(dá)證券 BBB
49 大通證券 BBB
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