2017年7月,,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》對(duì)證券公司進(jìn)行評(píng)級(jí),。這一舉措有效管理了證券公司,促進(jìn)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)與其治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)部控制,、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等指標(biāo)合理,。該評(píng)價(jià)結(jié)果也能夠體現(xiàn)各大證券公司的資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況,。下面跟隨MAIGOO小編一起來(lái)了解詳情吧。
一,、什么是證券公司評(píng)級(jí)分類(lèi)
根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)),,證券公司評(píng)級(jí)分類(lèi)需要經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審,、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核,,以及證監(jiān)局、自律組織,、證券公司代表等組成的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)審議,。
二、評(píng)價(jià)指標(biāo)
證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足,、公司治理與合規(guī)管理,、全面風(fēng)險(xiǎn)管理,、信息技術(shù)管理、客戶(hù)權(quán)益保護(hù),、信息披露等 6 類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo),。
資本充足:主要反映證券公司凈資本以及以?xún)糍Y本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況;
公司治理與合規(guī)管理:主要反映證券公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況,;
全面風(fēng)險(xiǎn)管理:主要反映證券公司識(shí)別,、計(jì)量、監(jiān)測(cè),、預(yù)警,、報(bào)告、防范及處理各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的情況,;
信息技術(shù)管理:主要反映證券公司信息技術(shù)治理,、信息技術(shù)安全、數(shù)據(jù)治理情況,;
客戶(hù)權(quán)益保護(hù):主要反映證券公司客戶(hù)資產(chǎn)安全性,、客戶(hù)服務(wù)及客戶(hù)管理水平能力;
信息披露:主要反映證券公司報(bào)送信息的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性和及時(shí)性情況。
三,、類(lèi)別劃分
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,,將證券公司分為A(AAA、AA,、A),、B(BBB、BB,、B),、C(CCC、CC,、C),、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別,,其中:
A類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高,,能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn),;
B類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,,在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn);
C類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配,;
D類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低,,潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍,;
E類(lèi)公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),,已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施,。
四、評(píng)選周期
證券公司分類(lèi)每年進(jìn)行一次,,評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日,,涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息為準(zhǔn),。
序號(hào) | 公司名稱(chēng) | 證券級(jí)別 |
1 | 安信證券 | AA |
2 | 光大證券 | AA |
3 | 國(guó)金證券 | AA |
4 | 國(guó)泰君安 | AA |
5 | 國(guó)信證券 | AA |
6 | 海通證券 | AA |
7 | 華泰證券 | AA |
8 | 平安證券 | AA |
9 | 申萬(wàn)宏源 | AA |
10 | 銀河證券 | AA |
11 | 招商證券 | AA |
12 | 中金公司 | AA |
13 | 中泰證券 | AA |
14 | 中信建投 | AA |
15 | 中信證券 | AA |
16 | 北京高華 | A |
17 | 渤海證券 | A |
18 | 財(cái)通證券 | A |
19 | 長(zhǎng)江證券 | A |
20 | 第一創(chuàng)業(yè) | A |
21 | 東北證券 | A |
22 | 東方財(cái)富 | A |
23 | 東方證券 | A |
24 | 東莞證券 | A |
25 | 東吳證券 | A |
26 | 東興證券 | A |
27 | 方正證券 | A |
28 | 國(guó)開(kāi)證券 | A |
29 | 國(guó)聯(lián)證券 | A |
30 | 恒泰證券 | A |
31 | 華寶證券 | A |
32 | 華創(chuàng)證券 | A |
33 | 華菁證券 | A |
34 | 華西證券 | A |
35 | 華鑫證券 | A |
36 | 瑞銀證券 | A |
37 | 山西證券 | A |
38 | 天風(fēng)證券 | A |
39 | 五礦證券 | A |
40 | 西部證券 | A |
41 | 信達(dá)證券 | A |
42 | 興業(yè)證券 | A |
43 | 銀泰證券 | A |
44 | 浙商證券 | A |
45 | 中天國(guó)富 | A |
46 | 中銀國(guó)際 | A |
47 | 中原證券 | A |
48 | 財(cái)達(dá)證券 | BBB |
49 | 大通證券 | BBB |
2016年12月,,銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)了《信托公司監(jiān)管評(píng)級(jí)辦法》并正式開(kāi)始實(shí)施?!掇k法》對(duì)信托...
2003年發(fā)布的《股份制商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系(暫行)》《外資銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)手冊(cè)》等一系列的風(fēng)...
2015年,,為了更好地監(jiān)管保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),保監(jiān)會(huì)印發(fā)了《保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(試行)》,。經(jīng)營(yíng)...
2019年2月修訂的《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》顯示,,為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理,引導(dǎo)期貨...