一、什么是證券公司評級分類

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕42號）,，證券公司評級分類需要經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審,、證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局,、自律組織,、證券公司代表等組成的證券公司分類評價(jià)專家評審委員會審議,。

二、評價(jià)指標(biāo)

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足,、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理,、信息技術(shù)管理,、客戶權(quán)益保護(hù),、信息披露等 6 類評價(jià)指標(biāo)。

資本充足：主要反映證券公司凈資本以及以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況,；

公司治理與合規(guī)管理：主要反映證券公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況；

全面風(fēng)險(xiǎn)管理：主要反映證券公司識別,、計(jì)量、監(jiān)測,、預(yù)警,、報(bào)告,、防范及處理各類風(fēng)險(xiǎn)的情況；

信息技術(shù)管理：主要反映證券公司信息技術(shù)治理,、信息技術(shù)安全,、數(shù)據(jù)治理情況,；

客戶權(quán)益保護(hù)：主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平能力,；

信息披露：主要反映證券公司報(bào)送信息的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性情況,。

三,、類別劃分

中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA,、AA,、A）、B（BBB,、BB,、B）、C（CCC,、CC,、C）、D,、E等5大類11個(gè)級別,，其中：

A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù),、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn),；

B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn),；

C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配,；

D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低,，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍；

E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

四,、評選周期

證券公司分類每年進(jìn)行一次,，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息為準(zhǔn)。