介紹

自2003年起,，基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作,。

為了落實(shí)新《基金法》,，2015年1月底財(cái)政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》（財(cái)稅〔2015〕20號(hào)）,，明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目,，自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到基金業(yè)協(xié)會(huì)。

為了適應(yīng)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展,，基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn),，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對(duì)考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整,。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用,，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專業(yè)技能?？荚噧?nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽,、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理,、運(yùn)作管理,、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理,、國際化等七部分基本知識(shí),。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)從不發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考題和答案,。基金從業(yè)資格考試為國家法律規(guī)定的資格考試,，泄露考題和答案涉嫌違法犯罪,。為防止假冒網(wǎng)站截留和竊取您的個(gè)人信息，請(qǐng)務(wù)必不要通過其他網(wǎng)站的鏈接進(jìn)入報(bào)名網(wǎng)頁的方式進(jìn)行報(bào)名,。

考試目的

為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和職業(yè)素質(zhì),，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試,。

根據(jù)《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，"基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī),、金融,、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格",。"基金銷售人員是指基金管理公司,、基金管理公司委托的基金代銷機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額,、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員",。

2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）成立,，成為與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)平行的獨(dú)立法人社團(tuán),。2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》（以下簡稱新《基金法》）正式實(shí)施，規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,，并授權(quán)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試,、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責(zé),，基金業(yè)協(xié)會(huì)積極推動(dòng)各項(xiàng)考試籌備工作,，于2015年7月啟動(dòng)基金從業(yè)人員資格考試報(bào)名，8月組織考試,。

基金銷售是基金運(yùn)作管理的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之一,，其規(guī)范運(yùn)作是擴(kuò)大基金規(guī)模、保護(hù)投資者利益的重要保證,。隨著我國證券投資基金業(yè)的快速發(fā)展,，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員迅速增加,?；痄N售人員直接與投資者接觸，提供基金銷售服務(wù),，其業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)的提高關(guān)系到我國基金業(yè)的整體服務(wù)水平的提升和基金業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展,。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》,、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從事基金宣傳,、推銷,、咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)首先參加基金銷售人員從業(yè)考試,，取得從業(yè)資格,。

基金從業(yè)考試成績四年有效;已通過協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩個(gè)科目者，視同已通過“基金從業(yè)資格考試”科目考試,?？忌筛鶕?jù)需要選擇參考科目。

為進(jìn)一步完善基金從業(yè)資格考試知識(shí)框架體系,，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)科目一《基金法律法規(guī),、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》和科目三《股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》進(jìn)行了修訂（詳見基金協(xié)會(huì)官網(wǎng)）,，現(xiàn)予發(fā)布,。

新版教材《證券投資基金》（第二版）、《股權(quán)投資基金》即日出版發(fā)行,。自2017年11月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始,，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。

報(bào)考條件

全國統(tǒng)考報(bào)名條件：

基金從業(yè)資格考試的人員主要是基金管理公司內(nèi)部從事基金銷售的人員或者希望從事該職業(yè)的外部人員,。報(bào)名條件為：

（一）報(bào)名截止日年滿18周歲,；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）具有完全民事行為能力,；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。

周考報(bào)名條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有高中以上文化程度,；

（三）公募基金管理人,、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級(jí)管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、董事長,、總經(jīng)理、副總經(jīng)理,、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長等,；基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等,；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。

一般情況下符合前三條都是可以報(bào)考的。第四點(diǎn)是指遵守證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的從業(yè)人員管理辦法,，遵守一些規(guī)章守則,。

考試方式

（一）考試采取閉卷,、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行,考試界面及試卷為英文。

（二）考試時(shí)間為120分鐘,，考試題型均為單選題,，題量為100道，每題分值1分,，總分100分,，60分為合格線。

報(bào)名方式及時(shí)間安排

采取網(wǎng)上報(bào)名方式,，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名,，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）按照要求報(bào)名。報(bào)考人員需要先通過預(yù)登記報(bào)名填寫基本信息并上傳以下資料：

（一）已向協(xié)會(huì)提交機(jī)構(gòu)登記申請(qǐng)的外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人蓋章的中文版《高管任職證明》,；

（二）境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格或特許金融分析師（CFA）等相關(guān)資格證書;

（三）5年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)歷證明,。

經(jīng)審核通過符合報(bào)名條件的,，可以正式報(bào)名預(yù)約考試機(jī)位。預(yù)約式考試機(jī)位有限,，每場限定報(bào)名名額,，先報(bào)先得，額滿為止,。

報(bào)名繳費(fèi)

每科考試報(bào)名費(fèi)為人民幣65元,，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付，支付方式詳見報(bào)名須知,。

已繳費(fèi)報(bào)名成功的報(bào)考人員,，在考試報(bào)名結(jié)束前可申請(qǐng)退費(fèi)（詳見報(bào)名須知），未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退考的報(bào)考人員,，不得以未參加考試等理由要求退還報(bào)名費(fèi),。

考試科目

基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范,；

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí);

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí),。

考生通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的,，具備基金從業(yè)資格的注冊(cè)條件,。

協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目,。

統(tǒng)編教材

（一）,、科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》,、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》統(tǒng)編教材

科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》（第二版）,，分為上下兩冊(cè),，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂,，以繼續(xù)打造行業(yè)精品教材為目標(biāo),，補(bǔ)充了環(huán)保、綠色,、社會(huì)責(zé)任投資,、養(yǎng)老金及長期投資理念、投資者適當(dāng)性等行業(yè)最新發(fā)展趨勢(shì),，并按照監(jiān)管和行業(yè)最新發(fā)展情況更新,、補(bǔ)充了新法規(guī)、自律規(guī)則和新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),。為方便讀者查閱和學(xué)習(xí),，新教材使用二維碼移動(dòng)閱讀技術(shù)與基金行業(yè)法規(guī)庫相關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)教材內(nèi)容與數(shù)字學(xué)習(xí)資源的深度融合,。

（二）,、科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試統(tǒng)編教材

科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版,?！豆蓹?quán)投資基金》教材是由學(xué)界和業(yè)界專家編寫，期間進(jìn)行多次專題研討,，反復(fù)斟酌和修改,，確立了股權(quán)投資基金行業(yè)基本概念、理論及運(yùn)作流程,，成為國內(nèi)股權(quán)投資基金領(lǐng)域的首例統(tǒng)編教材,。教材注重知識(shí)體系的完整性，涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí),、基本理論,、核心運(yùn)作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則，并契合股權(quán)投資基金行業(yè)最新實(shí)踐發(fā)展,，借鑒吸收了國內(nèi)外股權(quán)投資基金行業(yè)市場運(yùn)作,、行政監(jiān)管和自律管理的最新發(fā)展，為考生考試及基金從業(yè)人員日常工作提供參考,。

考試評(píng)測

科目一和科目二考試合格后,，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的,，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí),。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求通過所在機(jī)構(gòu)參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格年檢,?；饛臉I(yè)資格可申請(qǐng)機(jī)構(gòu)包括基金管理人,、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司,、期貨公司,、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu),。

1.《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一,，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格,。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一和科目二,，考試合格后可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格,。

2.《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì) 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格,。超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的,，需通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后,，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

3.《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》,，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的,，認(rèn)可其基金銷售資格。

已經(jīng)通過《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試,，超過四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的,，需通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后,，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售資格,。

考試成績

為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日,，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》,、《證券市場基礎(chǔ)》和《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績，上述考試科目合格的人員,，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格或基金銷售資格,。2017年7月1日之后的考試成績認(rèn)可，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行,。

成績和資格證書

基金從業(yè)資格成績合格證不是基金從業(yè)資格證書,，合格證是單科成績或兩科成績合格的證明。

基金從業(yè)資格證書是從事基金行業(yè)的資格證書,，基金從業(yè)資格考試成績證書并不等同于從業(yè)資格證書,。這就意味著如果你順利通過了基金從業(yè)資格考試,，你的首要目標(biāo)是登陸基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行打印基金從業(yè)資格考試成績合格證。

如果你要想申請(qǐng)到基金從業(yè)資格證書的話則還需要由基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一打印資格證書,，并取得所在機(jī)構(gòu)加蓋的公章,。

考試違紀(jì)處理

根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，參加考試人員不符合報(bào)名條件,，弄虛作假參加考試的,，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請(qǐng)；已經(jīng)參加考試的,，取消其考試成績,。

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度,，分別給予取消當(dāng)場考試成績,、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理,，并向報(bào)考人員所在單位通報(bào)其違紀(jì)違規(guī)行為,；其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理,；構(gòu)成犯罪的,，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任?；饛臉I(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的,，協(xié)會(huì)可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫?；蛉∠鋸臉I(yè)資格,。

2015年11月1日起實(shí)施的《刑法（修正案九）》將組織作弊、買賣作弊設(shè)備,、買賣考題,、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇，在第二百八十四條中新增加了：“在法律規(guī)定的國家考試中,，組織作弊的,，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金,；情節(jié)嚴(yán)重的,，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金,。 ”

“為他人實(shí)施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的,，依照前款的規(guī)定處罰。”

“為實(shí)施考試作弊行為,，向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題,、答案的，依照第一款的規(guī)定處罰,?！?/p>

“代替他人或者讓他人代替自己參加第一款規(guī)定的考試的，處拘役或者管制,，并處或者單處罰金,。”

特別提示

（一）個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供基金從業(yè)人員資格考試真題,，騙取報(bào)考人員錢財(cái),。請(qǐng)廣大報(bào)考人員提高警惕，切勿輕信,，以免上當(dāng)受騙,。報(bào)考人員發(fā)現(xiàn)以提供基金從業(yè)人員資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的,，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào),。

（二）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料,，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)或出版相關(guān)輔導(dǎo)材料,。