【基金托管協(xié)議】基金托管協(xié)議有什么需注意的 基金托管協(xié)議需要基金注冊(cè)之后嗎

基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：

1,、基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查,。例如，基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定,，對(duì)基金投資對(duì)象,、投資范圍、投融資比例,、投資禁止行為,、基金參與銀行間市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行監(jiān)督；基金管理人應(yīng)對(duì)基金托管人履行賬戶開設(shè),、凈值復(fù)核,、清算交收等托管職責(zé)情況等進(jìn)行核查。

2,、協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng),。例如，當(dāng)事人在凈值計(jì)算和復(fù)核中重要環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé),，包括管理人與托管人依法自行商定估值方法的情形和程序,、管理人或托管人發(fā)現(xiàn)估值未能維護(hù)持有人權(quán)益時(shí)的處理、估值錯(cuò)誤時(shí)的處理及責(zé)任認(rèn)定等,。

基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容：

1,、托管協(xié)議當(dāng)事人；

2,、托管協(xié)議訂立的依據(jù),、目的和原則；

3,、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督,、核查；

4,、基金資產(chǎn)保管,；

5、投資指令的發(fā)送,、確認(rèn)及執(zhí)行,；

6、交易安排,；

7,、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算；

8,、基金收益分配,；

9、基金持有人名冊(cè)的登記與保管,；

10,、信息披露,；

11、基金有關(guān)文件檔案的保存,；

12,、基金托管人的報(bào)告；

13,、基金托管人和基金管理人的更換,；

14、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi),；

15,、禁止行為；

16,、違約責(zé)任,；

17、爭(zhēng)議的處理,；

18,、托管協(xié)議的效力；

19,、托管協(xié)議的修改和終止,；

20、其他,。

基金托管協(xié)議的目的和原則

1,、訂立基金托管協(xié)議的依據(jù)是《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,。

2,、訂立基金托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作,、凈值計(jì)算,、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé),，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,。

3,、訂立基金托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用,。

基金托管協(xié)議的違約責(zé)任

托管協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)《基金法》,，就違約責(zé)任方的認(rèn)定、違約賠償,、具體責(zé)任劃分等事項(xiàng)進(jìn)行約定,，包括但不限于:

1、托管協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任,。

2、因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任,，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,。

3,、托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的,，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。

基金托管協(xié)議的效力

訂明基金托管協(xié)議的效力，包括但不限于:

1,、基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案,，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案,。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本,。

2、基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立,，自基金合同生效之日起生效,。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止,。

3,、基金托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4,、基金托管協(xié)議正本一式××份,，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式××份外，基金管理人和基金托管人分別持有××份,，每份具有同等的法律效力,。

基金財(cái)產(chǎn)清算

訂明基金托管協(xié)議變更和終止的有關(guān)事宜，包括但不限于:

1,、基金托管協(xié)議的變更程序,。

基金托管協(xié)議的變更應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

2,、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形,。

訂明基金財(cái)產(chǎn)的清算程序，以及托管協(xié)議當(dāng)事人在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中的權(quán)利義務(wù)。